Calificación del Oficial de Cumplimiento
A partir de mayo 31, los Oficiales de Cumplimiento se calificarán en línea a través del portal web de la SCVS, incluyendo a los Oficiales de Cumplimiento registrados ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE). De conformidad con las Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otro Delitos.
Los Oficiales de Cumplimiento deberán cumplir con los siguientes requisitos:
- Hoja de vida profesional, estar en pleno goce de sus derechos políticos, tener mayoría de edad.
- Aprobar el curso de capacitación, virtual o presencial, establecido por la UAFE
- Poseer título de tercer nivel como tecnólogo, economista, ingeniero comercial, gestión empresarial, auditor, contador u otras carreras afines, o tener experiencia comprobada de haber ejercido como oficial de cumplimiento, por el lapso mínimo de un año.
- Copia certificada del acta de Junta General de Accionistas o Socios, que lo designó como Oficial de Cumplimiento.
Fuente: UAFE
