Calificación del Oficial de Cumplimiento

Calificación del Oficial de Cumplimiento

A partir de mayo 31, los Oficiales de Cumplimiento se calificarán en línea a través del portal web de la SCVS, incluyendo a los Oficiales de Cumplimiento registrados ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE). De conformidad con las Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otro Delitos.

Los Oficiales de Cumplimiento deberán cumplir con los siguientes requisitos:

  • Hoja de vida profesional, estar en pleno goce de sus derechos políticos, tener mayoría de edad.
  • Aprobar el curso de capacitación, virtual o presencial, establecido por la UAFE
  • Poseer título de tercer nivel como tecnólogo, economista, ingeniero comercial, gestión empresarial, auditor, contador u otras carreras afines, o tener experiencia comprobada de haber ejercido como oficial de cumplimiento, por el lapso mínimo de un año.
  • Copia certificada del acta de Junta General de Accionistas o Socios, que lo designó como Oficial de Cumplimiento.

 

Fuente: UAFE

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