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COMUNICADO A LOS ENTES DE MERCADO DE VALORES

COMUNICADO A LOS ENTES DE MERCADO DE VALORES

La Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros (SCVS), a través de la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos (DNPLA), comunican los entes del Mercado de Valores, la necesidad de mantener implementado debidamente y a tiempo el Sistema de Prevención de Riesgos Antilavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos, conforme las regulaciones locales establecidas, siendo entre otras las siguientes:

1.- Mantener un sistema puedan administrar los riesgos de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo que les permita: identificar, evaluar, controlar y monitorear los factores de riesgos que hayan establecidos (clientes, productos y/o servicios, canales y jurisdicciones) lo que ayudará a mitigar el riesgo de estos delitos con sus clientes y adoptar medidas inmediatas.

 

El administrar los riesgos deberá cubrir todos los productos y servicios que brindan a clientes, accionistas, directivos, empleados, canales, jurisdicciones,  usuarios, etc. del sujeto obligado, sean estos actuales, permanentes u ocasionales, de forma adecuada conforme los riesgos que hayan detectado, debiendo aplicar la debida diligencia ampliada para aquellos de riesgos altos; y, simplificados para quienes son de menor riesgo.

2.- Los sujetos obligados del sector valores, deberán realizar la Debida Diligencia  a todos sus clientes (personas naturales y jurídicas) desde el inicio de la relación comercial o contractual y cada vez que existan cambios en la información inicial; velando que sus operaciones y transacciones sean consistentes con el perfil económico declarado, incluyendo cuando sea necesario, la documentación que acredite o soporte la fuente u origen y el propósito o destino de los fondos (para el caso de fideicomisos); identificando a las Personas Expuestas Políticamente (PEP´s), estableciendo al  beneficiario  final (considerando a la persona jurídica hasta llegar a identificar a la persona natural que ostente la propiedad igual o superior al 25%). Estas acciones deben  ser aplicadas al Comitente, fideicomitente, constituyentes, adherentes, partícipes.

El incumplimiento de las funciones del Oficial de Cumplimiento descritas en el artículo 44 de las Normas antes citadas, así como el artículo 15 del Reglamento de la Ley, pueden acarrear la suspensión temporal  o cancelación del mismo, conforme lo expuesto en el artículo 16 Reglamento de la Ley.

Fuente: Superintendencia de Companias, Valores y Seguros

 

Ante cualquier duda, comuníquese con nostros

info@acl.com.ec

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