{"id":32506,"date":"2022-04-12T12:09:15","date_gmt":"2022-04-12T17:09:15","guid":{"rendered":"https:\/\/acl.com.ec\/?p=32506"},"modified":"2022-04-12T12:52:39","modified_gmt":"2022-04-12T17:52:39","slug":"inclusion-de-los-sujetos-obligados","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/acl.com.ec\/en\/inclusion-de-los-sujetos-obligados\/","title":{"rendered":"Inclusi\u00f3n de los Sujetos Obligados"},"content":{"rendered":"<div data-elementor-type=\"wp-post\" data-elementor-id=\"32506\" class=\"elementor elementor-32506\" data-elementor-settings=\"{&quot;ha_cmc_init_switcher&quot;:&quot;no&quot;}\" data-elementor-post-type=\"post\">\n\t\t\t\t\t\t<section class=\"elementor-section elementor-top-section elementor-element elementor-element-89ed7bc elementor-section-boxed elementor-section-height-default elementor-section-height-default\" data-id=\"89ed7bc\" data-element_type=\"section\" data-settings=\"{&quot;_ha_eqh_enable&quot;:false}\">\n\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-container elementor-column-gap-default\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-column elementor-col-100 elementor-top-column elementor-element elementor-element-9dba146\" data-id=\"9dba146\" data-element_type=\"column\">\n\t\t\t<div class=\"elementor-widget-wrap elementor-element-populated\">\n\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-64957c1 elementor-widget elementor-widget-heading\" data-id=\"64957c1\" data-element_type=\"widget\" data-widget_type=\"heading.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t<h2 class=\"elementor-heading-title elementor-size-medium\">Inclusi\u00f3n de los Sujetos Obligados<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t<section class=\"elementor-section elementor-top-section elementor-element elementor-element-5c94526 elementor-section-boxed elementor-section-height-default elementor-section-height-default\" data-id=\"5c94526\" data-element_type=\"section\" data-settings=\"{&quot;_ha_eqh_enable&quot;:false}\">\n\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-container elementor-column-gap-default\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-column elementor-col-100 elementor-top-column elementor-element elementor-element-3b56793\" data-id=\"3b56793\" data-element_type=\"column\">\n\t\t\t<div class=\"elementor-widget-wrap elementor-element-populated\">\n\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-88a88be elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"88a88be\" data-element_type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<h3>\u00bfQui\u00e9nes son los sujetos obligados a informar a la Unidad de An\u00e1lisis Financiero<br \/>y Econ\u00f3mico (UAFE)?<\/h3><div>\u00a0<\/div><p>A m\u00e1s de las instituciones del Sistema Financiero y de seguros, son sujetos obligados a informar a la Unidad de An\u00e1lisis Financiero y Econ\u00f3mico (UAFE) a trav\u00e9s de la entrega de los reportes previstos en la ley:<\/p><ul><li>Filiales extranjeras bajo control de las instituciones del Sistema Financiero Nacional<\/li><li>Bolsas y Casas de Valores.<\/li><li>Administradoras de Fondos y Fideicomisos.<\/li><li>Fundaciones y organismos no gubernamentales (OSFL).<\/li><li>Personas naturales y jur\u00eddicas que se dediquen en forma habitual a la<br \/>comercializaci\u00f3n de veh\u00edculos, embarcaciones, naves y aeronaves.<\/li><li>Empresas dedicadas al servicio de transferencia nacional e internacional de dinero o valores, transporte nacional e internacional de dinero, encomiendas o paquetes postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus operadores, agentes y agencias.<\/li><li>Agencias de turismo y operadores tur\u00edsticos.<\/li><li>Personas naturales y jur\u00eddicas que se dediquen en forma habitual a la <a href=\"https:\/\/acl.com.ec\/en\/inversion-societaria-supercias-habilita-canal-consulta\/\">inversi\u00f3n<\/a> e intermediaci\u00f3n inmobiliaria y a la construcci\u00f3n.<\/li><li>Hip\u00f3dromos.<\/li><li>Montes de Piedad y las casas de empe\u00f1o.<\/li><li>Negociadores de joyas, metales y piedras preciosas.<\/li><li>Comerciantes de antig\u00fcedades y obras de arte.<\/li><li>Promotores art\u00edsticos y organizadores de rifas.<\/li><li>Registradores de la propiedad y mercantiles.<\/li><li>Partidos y organizaciones pol\u00edticas.<\/li><li>Transportadoras de valores<\/li><\/ul><h3>\u00bfQu\u00e9 tipo de reportes deben remitir los sujetos obligados a la Unidad de An\u00e1lisis<br \/>Financiero y Econ\u00f3mico (UAFE)?<\/h3><div>\u00a0<\/div><ol><li>Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS).<\/li><li>Reporte de operaciones y transacciones individuales cuya cuant\u00eda sea igual o superior a diez mil d\u00f3lares de los Estados Unidos de Am\u00e9rica o su equivalente en otras monedas; as\u00ed como las operaciones y transacciones m\u00faltiples que, en conjunto, sean iguales o superiores a dicho valor, cuando sean realizadas en beneficio de una misma persona y dentro de un per\u00edodo de treinta (30) d\u00edas (RESU).\u00a0<\/li><li>Reporte de Informaci\u00f3n Adicional (RIA).<\/li><\/ol><h3>\u00bfCu\u00e1les son los plazos para la entrega de reportes?<\/h3><div>\u00a0<\/div><ul><li>El Reporte de Operaciones o Transacciones Iguales o Superiores al Umbral Legal se reporta a la Unidad de An\u00e1lisis Financiero y Econ\u00f3mico (UAFE) dentro de los quince d\u00edas posteriores al fin de cada mes.<\/li><li>Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS), se presenta dentro del t\u00e9rmino de cuatro d\u00edas, contados a partir de la fecha en que el Comit\u00e9 u Oficial de Cumplimiento del sujeto obligado tenga conocimiento de tales operaciones o transacciones.<\/li><li>El Reporte de Informaci\u00f3n Adicional (RIA), se presenta dentro del t\u00e9rmino de cinco d\u00edas a partir de la fecha de solicitud por parte de la UAFE. Cabe recalcar que este tiempo puede ser prorrogado hasta un t\u00e9rmino de tres d\u00edas.<\/li><\/ul><h3>\u00bfQu\u00e9 es un Reporte de Operaciones o Transacciones Iguales o Superiores al<br \/>Umbral Legal?<\/h3><div>\u00a0<\/div><p>Es el reporte de las operaciones y transacciones individuales cuya cuant\u00eda sea igual o superior a diez mil d\u00f3lares de los Estados Unidos de Am\u00e9rica o su equivalente en otras monedas en beneficio de una misma persona.<\/p><h3>\u00bfQu\u00e9 es un Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS)?<\/h3><div>\u00a0<\/div><p>Es el documento a trav\u00e9s del cual se reportan los movimientos econ\u00f3micos que no guardan relaci\u00f3n con el perfil econ\u00f3mico, financiero y transaccional de una persona, es decir, son operaciones sospechosas y que no pueden ser sustentadas.<\/p><h3>\u00bfQu\u00e9 es un Reporte de Informaci\u00f3n Adicional (RIA)?<\/h3><div>\u00a0<\/div><p>Este reporte contempla toda informaci\u00f3n que requiera la UAFE, dentro del ejercicio de sus competencias, y que es distinta de los reportes RESU y ROS. Tiene el car\u00e1cter de obligatorio para quienes se lo solicite, la ley determina un t\u00e9rmino de cinco d\u00edas para presentarlo o solicitar una pr\u00f3rroga, la misma que ser\u00e1 autorizada por la autoridad requirente.<\/p><p><b>Fuente: <a href=\"https:\/\/www.uafe.gob.ec\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">Unidad de An\u00e1lisis Financiero y Econ\u00f3mico (UAFE)<\/a><\/b><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t<section class=\"elementor-section elementor-top-section elementor-element elementor-element-1120100 elementor-section-boxed elementor-section-height-default elementor-section-height-default\" data-id=\"1120100\" data-element_type=\"section\" data-settings=\"{&quot;_ha_eqh_enable&quot;:false}\">\n\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-container elementor-column-gap-default\">\n\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-column elementor-col-100 elementor-top-column elementor-element elementor-element-6aa6f3a\" data-id=\"6aa6f3a\" data-element_type=\"column\">\n\t\t\t<div class=\"elementor-widget-wrap elementor-element-populated\">\n\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-4d4b6f6 elementor-widget elementor-widget-text-editor\" data-id=\"4d4b6f6\" data-element_type=\"widget\" data-widget_type=\"text-editor.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p style=\"text-align: center;\">Ante cualquier duda, comun\u00edquese con nosotros<\/p><p style=\"text-align: center;\">info@acl.com.ec<br \/>(+593) 99 734 9372<\/p><p>\u00a1S\u00edganos en Redes Sociales!<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-element elementor-element-a9be424 elementor-shape-circle elementor-grid-0 e-grid-align-center elementor-widget elementor-widget-social-icons\" data-id=\"a9be424\" data-element_type=\"widget\" data-widget_type=\"social-icons.default\">\n\t\t\t\t<div class=\"elementor-widget-container\">\n\t\t\t\t\t\t\t<div class=\"elementor-social-icons-wrapper elementor-grid\" role=\"list\">\n\t\t\t\t\t\t\t<span class=\"elementor-grid-item\" role=\"listitem\">\n\t\t\t\t\t<a class=\"elementor-icon elementor-social-icon elementor-social-icon-whatsapp elementor-repeater-item-05d578a\" href=\"https:\/\/api.whatsapp.com\/send?phone=593997349372&#038;text=\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">\n\t\t\t\t\t\t<span class=\"elementor-screen-only\">Whatsapp<\/span>\n\t\t\t\t\t\t<i aria-hidden=\"true\" class=\"fab fa-whatsapp\"><\/i>\t\t\t\t\t<\/a>\n\t\t\t\t<\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t<span class=\"elementor-grid-item\" role=\"listitem\">\n\t\t\t\t\t<a class=\"elementor-icon elementor-social-icon elementor-social-icon-facebook elementor-repeater-item-1ccab11\" href=\"https:\/\/www.facebook.com\/ACLAUDITCO\/?epa=SEARCH_BOX\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">\n\t\t\t\t\t\t<span class=\"elementor-screen-only\">Facebook<\/span>\n\t\t\t\t\t\t<i aria-hidden=\"true\" class=\"fab fa-facebook\"><\/i>\t\t\t\t\t<\/a>\n\t\t\t\t<\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t<span class=\"elementor-grid-item\" role=\"listitem\">\n\t\t\t\t\t<a class=\"elementor-icon elementor-social-icon elementor-social-icon-linkedin elementor-repeater-item-1bd231e\" href=\"https:\/\/www.linkedin.com\/company\/acl-auditores-y-consultores-latam-ecuador\/?viewAsMember=true\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">\n\t\t\t\t\t\t<span class=\"elementor-screen-only\">Linkedin<\/span>\n\t\t\t\t\t\t<i aria-hidden=\"true\" class=\"fab fa-linkedin\"><\/i>\t\t\t\t\t<\/a>\n\t\t\t\t<\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t<span class=\"elementor-grid-item\" role=\"listitem\">\n\t\t\t\t\t<a class=\"elementor-icon elementor-social-icon elementor-social-icon-instagram elementor-repeater-item-ad68edc\" href=\"https:\/\/www.instagram.com\/acl_latam\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">\n\t\t\t\t\t\t<span class=\"elementor-screen-only\">Instagram<\/span>\n\t\t\t\t\t\t<i aria-hidden=\"true\" class=\"fab fa-instagram\"><\/i>\t\t\t\t\t<\/a>\n\t\t\t\t<\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t<span class=\"elementor-grid-item\" role=\"listitem\">\n\t\t\t\t\t<a class=\"elementor-icon elementor-social-icon elementor-social-icon-youtube elementor-repeater-item-11a0a69\" href=\"https:\/\/www.youtube.com\/channel\/UCZ-wHjiy6Ss3AwamBWk-HAA?view_as=subscriber\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">\n\t\t\t\t\t\t<span class=\"elementor-screen-only\">Youtube<\/span>\n\t\t\t\t\t\t<i aria-hidden=\"true\" class=\"fab fa-youtube\"><\/i>\t\t\t\t\t<\/a>\n\t\t\t\t<\/span>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t<\/div>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Inclusi\u00f3n de los Sujetos Obligados \u00bfQui\u00e9nes son los sujetos obligados a informar a la Unidad de An\u00e1lisis Financiero y Econ\u00f3mico (UAFE)? 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