{"id":31817,"date":"2022-03-17T03:00:37","date_gmt":"2022-03-17T08:00:37","guid":{"rendered":"https:\/\/acl.com.ec\/?p=31817"},"modified":"2022-03-21T15:54:52","modified_gmt":"2022-03-21T20:54:52","slug":"multa-por-incumplimientos-de-reportes-a-la-unidad-de-analisis-financiero-y-economico-uafe","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/acl.com.ec\/en\/multa-por-incumplimientos-de-reportes-a-la-unidad-de-analisis-financiero-y-economico-uafe\/","title":{"rendered":"Multa por Incumplimientos de Reportes a La Unidad de An\u00e1lisis Financiero y Econ\u00f3mico (UAFE)"},"content":{"rendered":"
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Multa por Incumplimientos de Reportes a La Unidad de An\u00e1lisis Financiero y Econ\u00f3mico (UAFE)<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t
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Mediante Resoluci\u00f3n No. UAFE-DG-2019-0260 publicada en el Registro Oficial No. 142 de 13 de febrero de 2020, la Unidad de An\u00e1lisis Financiero y Econ\u00f3mico (UAFE) determin\u00f3 la escala de sanciones por la comisi\u00f3n de las faltas administrativas generadas por el incumplimiento de las obligaciones establecidas en la Ley Org\u00e1nica de Prevenci\u00f3n, Detecci\u00f3n y Erradicaci\u00f3n del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.<\/span><\/p>

Faltas Administrativas Previstas<\/b><\/h2>
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  1. \u00a0 \u00a0 Entrega tard\u00eda del reporte de operaciones y transacciones iguales o superiores al umbral legal: Una multa de 1 a 10 SBU.<\/span><\/li>
  2. \u00a0 \u00a0 Incumplimiento en la entrega del reporte de operaciones y transacciones iguales o superiores al umbral legal, incluyendo la informaci\u00f3n que no haya sido validada en el t\u00e9rmino legal: Una multa de 10 a 20 SBU.<\/span><\/li>
  3. \u00a0 \u00a0 Incumplimiento en la entrega de informaci\u00f3n adicional, se entender\u00e1 cumplida esta obligaci\u00f3n cuando se entregue la informaci\u00f3n completa: Una multa de 21 a 30 SBU.<\/span><\/li><\/ol>

    \u00a0Sanciones<\/b><\/h2>
    \u00a0<\/b><\/div>

    Para el c\u00e1lculo de la multa se considerar\u00e1n tres par\u00e1metros: tipo de infracci\u00f3n cometida – valor de los factores y el n\u00famero de salarios b\u00e1sicos unificados.<\/span><\/p>

    Los factores a considerar son:\u00a0 Facturaci\u00f3n mensual neta – Activos totales – Patrimonio total – Remuneraci\u00f3n mensual unificada.<\/span><\/p>

    Para el Sistema Financiero Nacional<\/b><\/h2>
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