{"id":28808,"date":"2021-08-17T13:36:14","date_gmt":"2021-08-17T18:36:14","guid":{"rendered":"https:\/\/acl.com.ec\/?p=28808"},"modified":"2022-04-20T11:50:29","modified_gmt":"2022-04-20T16:50:29","slug":"que-es-un-oficial-de-cumplimiento","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/acl.com.ec\/en\/que-es-un-oficial-de-cumplimiento\/","title":{"rendered":"QU\u00c9 ES UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO"},"content":{"rendered":"

QU\u00c9 ES UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO<\/b><\/span><\/h2>\n

El Oficial de Cumplimiento es el funcionario de alto nivel que debe contar con suficiente independencia para la toma de decisiones. Es el responsable de velar por la observancia y la implementaci\u00f3n de procedimientos y controles necesarios para la prevenci\u00f3n y detecci\u00f3n de lavado de activos y del financiamiento de delitos.<\/span><\/p>\n

–<\/span>El Oficial de Cumplimiento deber\u00e1 tener claro el giro de negocio de la compa\u00f1\u00eda, as\u00ed como las fortalezas y debilidades de la misma.\u00a0<\/span><\/span><\/p>\n

Las Fortalezas como las Debilidades son factores internos, es decir, las primeras actuar\u00e1n directamente sobre los procesos, estableciendo e implementando, las Debilidades son todos aquellos aspectos en el que la compa\u00f1\u00eda es vulnerable, es decir, los procesos o actividades sobre los que la misma no tenga un adecuado sistema informativo b\u00e1sico de quienes realizan transacciones en ella.<\/span><\/p>\n

Las oportunidades y las amenazas corresponden a factores externos, es decir, no los puede controlar la compa\u00f1\u00eda pero debe estar atenta para implementar \u00abescudos\u00bb que le ayuden a defenderse de \u00abataques\u00bb provenientes del entorno,\u00a0 entre ellos, el mercado, la competencia, situaci\u00f3n econ\u00f3mica nacional, entorno social, etc.\u00a0<\/span><\/p>\n

Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento<\/b><\/span><\/h3>\n